活动信息

主题：风险管理进阶：深度解析金融机构反洗钱与反恐融资(上)

主讲嘉宾：汪灵罡

时间：11/26 19:00-21:00

形式：在线观看

主讲嘉宾

汪灵罡

上海国际经济贸易仲裁委员

金诚同达律师事务所合伙人律师

课程大纲

第一章、金融机构反洗钱义务从何而来

1.区别定义：洗钱与恐怖主义融资有何区别?

2.风险关联：洗钱风险与上游犯罪有何关联?

3.法律框架：反洗钱监管的法律框架是什么?

第二章、反洗钱反恐融资的公司治理

4.风险控制：什么是“风险为本”的控制方法?

5.管理责任：独立的洗钱风险管理负责人职责是什么?

6.业务责任：董事会与业务条线的责任范围如何界定?

7.部门责任：洗钱风险管理部门的责任范围是什么?

第三章、反洗钱反恐融资的起点：与客户建立业务关系

8.客户定义：谁是“客户”?

9.业务关系：什么是“业务关系”?

第四章、反洗钱反恐融资的重难点：客户尽职调查

10.尽调步骤：客户尽职调查包括哪些步骤?

11.尽调外包：如何进行“客户尽职调查”的外包?

课程要点

1.金融机构反洗钱义务从何而来

2.反洗钱反恐融资的公司治理

3.反洗钱反恐融资的起点：与客户建立业务关系

4.反洗钱反恐融资的重难点：客户尽职调查

活动说明

报名说明：

一、持证人：

需用绑定金库网账号的手机号进行报名;

二、参与方式：

1.金库网会员：

可直接报名直播活动，无需抢前50名报名;

VIP会员：全年免费参加直播活动，报名成功并签到3次以上，额外最多可获得3学时;

普通会员：免费参加10场直播活动，报名成功并签到3次以上，额外最多可获得3学时。

2.免费报名：

前50位报名：报名成功并签到3次以上，可获2学时，每周最多可申报一场;

备注：同一场活动只可有一种报名方式。

三、符合获取学时要求的学员，学时在每周三17点前增加到学时库中，请自行在未申报列表里申报学时。

四、如有问题，可添加金库网官方微信：jinkuhuodongzhushou。

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