活动信息

主题：风险管理进阶：深度解析金融机构反洗钱与反恐融资(下)

主讲嘉宾：汪灵罡

时间：12/03 19:00-21:00

形式：在线观看

主讲嘉宾

汪灵罡

上海国际经济贸易仲裁委员

金诚同达律师事务所合伙人律师

课程大纲

第一章、客户身份资料及交易记录保存

1.资料保存：客户身份资料及交易记录应如何保存?

2.信息保护：客户尽职调查与个人信息保护如何平衡?

第二章、客户风险等级与交易行为监控

3.风险等级：客户风险等级如何划分?

4.风险识别：四类客户风险识别的纬度是什么?

第三章、大额交易和可疑交易

5.大额交易：大额交易如何量化统计和报告?

6.可疑交易：可疑交易模型如何设计和修正?

第四章、金融机构洗钱风险管理责任

7.监管机构：反洗钱执法检查机构有哪些?

8.处罚力度：反洗钱监管处罚力度如何?

课程要点

1.客户身份资料及交易记录保存

2.客户风险等级与交易行为监控

3.大额交易和可疑交易

4.金融机构洗钱风险管理责任

活动说明

报名说明：

一、持证人：

需用绑定金库网账号的手机号进行报名;

二、参与方式：

1.金库网会员：

可直接报名直播活动，无需抢前50名报名;

VIP会员：全年免费参加直播活动，报名成功并签到3次以上，额外最多可获得3学时;

普通会员：免费参加10场直播活动，报名成功并签到3次以上，额外最多可获得3学时。

2.免费报名：

前50位报名：报名成功并签到3次以上，可获2学时，每周最多可申报一场;

备注：同一场活动只可有一种报名方式。

三、符合获取学时要求的学员，学时在每周三17点前增加到学时库中，请自行在未申报列表里申报学时。

四、如有问题，可添加金库网官方微信：jinkuhuodongzhushou。

【额外福利】

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