2023年中盘点：回溯证券业的10大事件

回顾2023年上半年，全面注册制落地，资本市场发生了里程碑式的变革，证券行业也随之迎来新的发展机遇。

这半年以来，证券业还发生了哪些令人印象深刻的大事件？一起来盘点一下！

01

证监会发布《证券经纪业务管理办法》

证监会发布消息，《证券经纪业务管理办法》自2月28日起施行。该《办法》主要内容包括明确经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护投资者合法权益、强化内部合规风控、严格行政监管问责等六方面内容。

证监会官网截图

02

《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准发布

2月10日晚间，证监会发布《证券公司场外业务资金服务接口》等4项金融行业标准，明确证券公司开展场外资金服务的业务流程及场景，规范机构内部账户管理业务系统及资讯数据业务系统的数据接口等，自公布之日起施行。

03

北交所融资融券交易业务正式启动

2月13日，北京证券交易所融资融券交易业务正式启动，已取得北交所融资融券交易权限的证券公司可以接受投资者委托，向北交所进行融资融券交易申报。通过北交所“信息披露-融资融券信息”栏目，可查询公布的融资融券标的股票。

04

重磅！全面实行股票发行注册制正式实施

2月17日，中国证监会及交易所等发布全面实行股票发行注册制制度规则，自发布之日起施行。这标志着注册制的制度安排基本定型，注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，全面实行股票发行注册制正式实施。

此次发布的制度规则共165部，其中证监会发布的制度规则57部，证券交易所、全国股转公司、中国结算等发布的配套制度规则108部。

05

主板注册制首批10只新股上市

4月10日，主板注册制首批10家企业迎来上市首秀，当天首批10只主板注册制新股全线收涨，齐齐实现开门红。按照市场化询价方式定价后，10只新股中，有9只新股发行市盈率突破了核准制下隐形23倍PE红线。

06

证监会印发2023年度立法工作计划

为进一步做好2023年证券期货监管规章等立法工作，完善证券期货监管法律实施规范体系，加强市场基础制度建设，依法推进资本市场长期稳定健康发展，证监会制定了2023年度立法工作计划，对全年的立法工作做了总体部署。

证监会官网截图

07

新规落地，重要货币市场基金步入“严监管”时代

5月16日，由中国证监会、中国人民银行联合发布的《重要货币市场基金监管暂行规定》正式实施。《暂行规定》明确了重要货币市场基金的评估条件，还对重要货币市场基金的人员设置等方面提出了更为严格审慎的要求。货币市场基金正式步入“严监管”时代。

08

证监会就公募基金投顾业务管理规定征求意见

6月9日，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，并向社会公开征求意见。证监会表示，《规定》旨在进一步完善证券基金投资咨询业务法规体系，明确基金投资顾问业务具体规范和监管细则，为此项业务长期、规范、健康发展提供有力法治保障。

证监会官网截图

09

A股公司“退市潮”延续，常态化退市新格局持续构建

随着全面注册制的推进，A股相应的常态化退市机制逐步形成，资本市场的优胜劣汰功能进一步完善。6月以来，A股市场退市有所提速，据统计，已有7家公司披露将被终止上市并停牌，3家公司提示退市风险，还有2家公司收到终止上市的决定。

10

2022年度证券公司文化建设实践评估结果出炉

6月30日，中证协发布了2022年度证券公司文化建设实践评估结果（A类、B类）。中证协指出，经过公司自评、协会初步复核并向监管部门征求意见、公司确认复核情况、评审专家小组评议等环节，形成了2022年度实践评估结果。具体而言，获得AA级别的有：国泰君安证券、南京证券、兴业证券、中国银河证券、中信证券。

资料来源 | 每日经济新闻、中国经济网、中国经济时报、经济参考报、金融界等

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