盘点2023证券业大事件，你印象最深刻的是哪一件?

2023年转眼已过，在过去的一年，证券业有太多值得标记的瞬间。这一年来，证券业都发生了哪些令人印象深刻的大事?我们一起来盘点一下!

01 《证券经纪业务管理办法》发布，多项业务规范升级

2月28日起，《证券经纪业务管理办法》正式实施，证券经纪业务合规监管迎来新的指导性文件。该《办法》主要从明确经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护投资者合法权益、强化内部合规风控、严格行政监管问责等六方面作出规定。

证监会官网截图

02 重磅!全面实行股票发行注册制正式实施

2月17日，中国证监会及交易所等发布全面实行股票发行注册制制度规则，自发布之日起施行。这标志着注册制的制度安排基本定型。证监会表示，全面实行注册制是涉及资本市场全局的重大改革。注册制推广到全市场和各类公开发行股票行为，在中国资本市场改革发展进程中具有里程碑意义。

03 主板注册制首批10只新股上市

4月10日，主板注册制首批10家企业迎来上市首秀，当天首批10只主板注册制新股全线收涨，齐齐实现开门红。按照市场化询价方式定价后，10只新股中，有9只新股发行市盈率突破了核准制下隐形23倍PE红线。

04 重要货币市场基金步入“严监管”时代

5月16日，由中国证监会、中国人民银行联合发布的《重要货币市场基金监管暂行规定》正式实施。《暂行规定》明确了重要货币市场基金的评估条件，还对重要货币市场基金的人员设置等方面提出了更为严格审慎的要求。货币市场基金正式步入“严监管”时代。

05 证监会就公募基金投顾业务管理规定征求意见

6月9日，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，并向社会公开征求意见。证监会表示，《规定》旨在进一步完善证券基金投资咨询业务法规体系，明确基金投资顾问业务具体规范和监管细则，为此项业务长期、规范、健康发展提供有力法治保障。

证监会官网截图

06 港交所双柜台交易模式启动

6月19日，港交所正式推出“港币-人民币双柜台模式”，首日成交额1.63亿!所谓双柜台模式，港股市场设立港币和人民币两个柜台，分开交易两种货币股票，允许投资者跨柜台自由转换以缩小价差，同时引入做市商机制以提高流动性。

07 北交所“深改19条”发布

今年9月1日，证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，也被称为“深改19条”。《意见》提出改进和完善交易机制、扩大北交所做市商队伍等一揽子改革创新举措。自发布以来，改革举措密集落地，推进速度和力度均超市场预期。

中国政府网截图

08 社保基金年度报告出炉

全国社会保障基金理事会发布《2022年社保基金年度报告》，报告显示社保基金自成立以来的年均投资收益率7.66%，累计投资收益16575.54亿元。2022年，社保基金投资收益率为-5.07%(扣除非经常性损益后的投资收益率为-4.53%)。

09 证券业迎“降准”3个点

中国证券登记结算有限责任公司差异化调降股票类业务最低结算备付金安排将于2023年10月16日正式实施。实施后，备付金缴纳比例将由原先的16%降至平均接近13%的预期目标，较9月份释放资金近400亿元。

10 公募基金费率改革，降低交易佣金费率

12月8日，中国证监会研究制定了《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定(征求意见稿)》，并向社会公开征求意见。公募费率改革的第二阶段正式启动。在今年7月，公募基金行业已在监管部门倡导下，进行第一阶段公募费率改革，调降权益类基金的管理费率、托管费率。

资料来源 | 经济参考报、澎湃新闻、北京商报、每日经济新闻、金融时报

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