年终盘点|2021年证券业十大事件

图片来源：中国证监会官网

02. 深交所主板与中小板合并

2月5日，中国证监会正式批复深圳证券交易所（以下简称“深交所”）合并主板与中小板，对板块合并做出“两个统一、四个不变”的安排。合并深交所主板与中小板是坚持问题导向的改革之举，有利于优化深交所板块结构，形成主板与创业板各有侧重、相互补充的发展格局，更好满足不同发展阶段企业的融资需求，增强深交所的服务功能。4月6日，深交所主板与中小板合并正式实施。

图片来源：中国证监会官网

03. 证券市场禁入新规实施

6月18日，中国证监会发布修订后的《证券市场禁入规定》（以下简称《规定》），自2021年7月19日起施行。本次修订遵循“有限目标、问题导向、尊重历史、稳定预期”的思路，对根据上位法确有必要修订的内容进行完善。主要修订内容包括：进一步明确市场禁入类型；进一步明确交易类禁入适用规则；进一步明确市场禁入对象和适用情形。

图片来源：中国证监会官网

04. 市值退市新规正式生效

根据沪深交易所在2021年12月31日发布的退市新规，自7月1日起，连续20个交易日股票收盘市值低于3亿元将被退市。上交所相关负责人表示，市值是市场充分博弈的结果，微小市值的公司往往缺乏投资价值，存在被炒作的问题，结合目前资本市场发展现状，将市值极低的公司清出市场，也有利于投资者理性选择，引导价值投资，实现市场优胜劣汰。

图片来源：上海证券交易所官网

图片来源：深圳证券交易所官网

05. 北京证券交易所成立

9月3日，北京证券交易所（简称“北交所”）注册成立，11月15日，北交所鸣锣开市，81只星宿股集体登陆A股资本市场。作为中国资本市场迎来的第三家全国性证券交易所，北交所的设立是资本市场更好支持中小企业发展壮大的内在需要，是落实国家创新驱动发展战略的必然要求，是新形势下全面深化资本市场改革的重要举措，对进一步健全多层次资本市场体系，更好支持实体经济和中小企业高质量发展意义重大。

图片来源：北京证券交易所官网

06. 全面实行股票发行注册制

12月8日至10日，中央经济工作会议在北京举行。会议提到，要抓好要素市场化配置综合改革试点，全面实行股票发行注册制。这一表态意味着，在经历了科创板、创业板以及北交所的注册制运行之后，主板注册制也箭在弦上。中国证监会党委传达学习贯彻中央经济工作会议精神时提到，要以全市场注册制改革为牵引,全面深化资本市场改革开放。

07. 上交所新债券交易系统上线

12月20日，上交所新债券集中竞价交易平台正式上线，债券现券竞价交易和质押式回购交易顺利由原竞价撮合平台迁移至新平台。至此，上交所股票和债券交易系统实现了相互独立，沪市债券集中竞价交易、协议类交易、质押式回购交易等业务均在新债券交易系统独立运行，顺利完成交易系统“股债分离”。

图片来源：上海证券交易所官网

08. 境外上市新规即将出台

12月24日，中国证监会就境外上市相关制度规则公开征求意见，这也意味着境外上市即将出台。证监会表示，国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变，支持企业依法合规到境外上市、用好两种资源的态度不会改变，规范的目的是为了促进发展。证监会将根据公开征求意见情况，进一步修改完善，并会同有关部门按照立法程序推动尽快发布实施。

图片来源：中国证监会官网

09. 基金行业创新产品不断涌现

2021年，在监管的鼓励和支持下，基金行业创新产品不断涌现，例如公募REITs、FOF-LOF、增强型ETF等等。

6月21日，首批9只基础设施公募REITs产品在沪深交易所挂牌上市，首批产品引来了众多银行、保险、私募等机构投资者，以及众多公众投资者认购。11月19日，首批FOF-LOF于上交所上市。与普通的FOF基金相比，FOF-LOF既保留了FOF对资产进行第二次分散、平滑波动的特点，还兼具LOF上市型开放式基金的优势。此外，首批增强型ETF也在年末陆续开启发行，兼顾主动投资和被动投资的优势，为指数投资带来了新的发展机会。

图片来源：上海证券交易所官网

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10. 元宇宙概念股火了

自元宇宙问世资本市场以来，热度持续居高不下。10月底，Facebook（FB.US）改名为Meta，将元宇宙概念推向高潮；二级市场上，元宇宙概念股更是狂飙突进，居高不下的涨幅，甚至惊动监管部门要求说明公司与元宇宙的关系。毋庸置疑，未来，在一系列软硬件设施的支持下，互联网向元宇宙的升级成为趋势，但到最终形成完整的商业生态，尚路漫漫兮，到时谁领风骚，也未有定论。

结语：

回首2021，“变革”与“创新”似乎是今年中国证券业贯穿始终的两个关键词。广州期货交易所、北京证券交易所的相继设立，标志着我国资本市场改革又向前进了一步；证券市场禁入新规、境外上市新规等监管政策陆续出台，督促行业规范健康可持续发展；元宇宙概念股高调问世、基金行业新产品不断涌现，为投资者提供了更多的选择……这些，都为证券行业带来了新的挑战和新的机遇。

即将到来的2022又会发生哪些大事？让我们怀揣着希望和期待，一起迎接新一年的证券市场风云。